经证监会查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位以及未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。 在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会决定： 一、对中国国 ...

12月20日，中国国际金融股份有限公司（以下简称“ 中金公司 ”）收到中国 证券 监督管理委员会（以下简称“证监会”）下发的《行政处罚决定书》（〔2024〕152号），针对 中金公司 在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中的违规行为作出处罚决定。

中国证监会认为， 中金公司 在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《 证券 法》。对于 中金公司 的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

12月20日晚间， 中金公司 公告称，2024年10月11日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（证监立案字0382024014号），并于2024年10月25日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号）。

12月20日深夜，中金公司公告，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》相关规定，被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告，并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门人”责任。目前公司经营情况正常。 今年10月26日， ...

案情简介2023年7月16日，唐某某驾驶普通二轮摩托车行使至遵义市播州区某路段时，因避让黎某某饲养的宠物狗而发生事故，事故造成摩托车受损，唐某某和宠物狗均受伤。经法院查明，事故发生在非斑马线区域的机动车行驶车道内。唐某某于事故当日到医院住院治疗，共计 ...

王志恒操纵股票倒亏2.17亿元，被罚200万元。朱泽宇先后操纵“通润装备”“达意隆”等23只股票，违法所得为819.34万元，没收违法所得并处以2658.71万元的罚款。 大川：判罚没有问题，《刑法》第一百八十二条关于操纵证券、期货市场罪的司法解释非常清晰，对于各类行为的立案标准都非常明确。 但我个人有个建议，比如今早的这两起案件，相关的法律是否合理呢？我看了刑法第一百八十二条，关于罚金是按照“违 ...