中金公司 日前发布公告称，因上海思尔芯技术股份有限公司（简称“思尔芯”）IPO保荐业务未勤勉尽责被中国证监会立案一事，已收到中国证监会《行政处罚决定书》。

案情简介2023年7月16日，唐某某驾驶普通二轮摩托车行使至遵义市播州区某路段时，因避让黎某某饲养的宠物狗而发生事故，事故造成摩托车受损，唐某某和宠物狗均受伤。经法院查明，事故发生在非斑马线区域的机动车行驶车道内。唐某某于事故当日到医院住院治疗，共计 ...

券商的经纪业务一直以来是监管部门关注的重点领域。日前，多地证监局披露罚单信息，其中， 中信证券 、华鑫 证券 、 招商证券 等因经纪业务管理存在不足等原因，被深圳证监局采取出具警示函的监管措施。 中金公司 因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，被中国证监会罚没800万元。

经证监会查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位以及未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中金公司提到，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，目前公司的经营情况正常 ...

12月20日晚间， 中金公司 公告称，2024年10月11日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（证监立案字0382024014号），并于2024年10月25日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号）。

12月20日晚间，中金公司公告称，2024年10月11日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（证监立案字0382024014号），并于2024年10月25日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号）。公告称，上海思尔芯技术 ...

12月20日晚，中金公司发布公告称，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》相关规定，被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐 ...

12月20日深夜，中金公司公告，于12月20日收到中国证监会《行政处罚决定书》，涉上海思尔芯技术股份有限公司（以下简称思尔芯）涉嫌欺诈发行案。 中金公司最终被警告，罚没合计800万元；两名涉事保代也被警告，并各被罚款150万元。

12月20日深夜，中金公司发布公告称，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反证券法相关规定，被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐代 ...

12月20日深夜，中金公司公告，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》相关规定，被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告，并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门人”责任。目前公司经营情况正常。

重新执掌睿智医药（300149.SZ）近一年后，公司董事长WOO SWEE LIAN （胡瑞连）控股股东八本投资达成和解，并将成为公司的新实控人。与此同时，他被指控“职务侵占”一案，也收到了《撤销案件决定书》。